投资者保护主题教育

为深入贯彻落实证监会系统2021年工作会议精神，切实做好投资者合法权益保护工作，我司拟开展“明规则、识风险，理性投资辛丑年之保护投资者合法权益我们在行动”投资者保护主题教育活动，本次活动通过知识普及、案例解读、互动答疑、视频宣传等环节，主要围绕注册制和退市制改革，提升上市公司质量，防范债券违约风险和私募基金风险，防范打击场外配资，加强投资者关系管理等内容展开，旨在提高投资者维权意识和自我保护意识，通过本次活动，做好持续为投资者提供投教投保服务，引导投资者理性投资，严厉打击违法犯罪行为。

非法咨询局中局利令智昏一场

投资者管某在2015年3月接到自称是某贵金属交易所的会员单位某贵金属有限公司业务员张某的电话,张某在电话中声称在该交易场所炒贵金属每月都有30%-60%的利润,他公司有高级理财师和金牌操盘手可以提供投资咨询建议,投资者只需要听从投资咨询建议,即可实现超高的收益回报。……《查看更多》

遇网站宣传巨额回报理财时，请务必谨慎

2015年4月中旬，投资者赵某看到某证券公司营业部网站广告宣传，称缴费后可成为其VIP俱乐部会员，得到一款推荐股票的软件，并保证100%赢利。赵某按照网站留下的指示，完成了会费缴纳，果然得到一款荐股软件，在后续3个月内，赵某按软件提示操作买卖股票，却出现了交易亏损。……《查看更多》

远离非法投资咨询树立理性投资理念

上海某投资管理有限公司法定代表人王某，明知公司并无从事证券投资咨询业务的资质，在未经国家主管部门批准的情况下，面向社会公众擅自开展证券投资咨询业务。期间，公司收取咨询费约人民币9万元，收取诚信操作金、咨询费共计人民币76余万元。……《查看更多》

咨询要合法投资勿盲目

2008年以来,殷某某组织一个10余人的团队,未经中国证监会批准,先后在上海、南昌、武汉、深圳等地设立16个工作站,与当地不具备证券投资咨询资格的机构或者个人合作,通过在广播、电视、报纸等媒体宣传及举办证券投资报告会的形式进行营销招收投资者参加其举办的培训班,在收取费用后推荐股票,从事非法证券投资咨询活动。……《查看更多》

不要点击疑似非正规的网络链接

2015年9月下旬，投资者蔡某在通过手机搜索某证券公司官网时，点击了某一个显示该证券公司字样的链接，点击后发现并非该证券公司官网。之后接到不知名电话，因当时有事未接听，后回拨也无人接听，随后发现其手机欠费1000余元。遂拨打12386投诉，认为点击该证券公司网站链接，才导致手机话费被窃取。要求该证券公司赔偿损失。……《查看更多》

非法证券活动风险警示及案例

非法证券活动是指违反《证券法》等法律、行政法规的规定，未经有权机关批准，擅自公开发行证券，设立证券交易场所或者证券公司，或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为。……《查看更多》

高度警惕所谓股市“杀猪盘”风险

近一个时期，个别上市公司股票又上演所谓“杀猪盘”。不法团伙为大额出货忽悠式荐股，诱骗投资者高价接盘，当天股价暴跌导致投资者损失惨重。股市“杀猪盘”涉嫌诈骗、操纵证券市场、非法荐股（非法经营）等多种违法犯罪活动，请广大投资者高度警惕，谨防上当受骗。……《查看更多》

投资咨询需谨慎，知悉风险免纠纷

2017年2月某证券营业部投资顾问人员向杨某提供投资咨询服务后，杨某反映投资顾问人员向其推荐了股票，并对股票走势做出了确定性判断，杨某根据投资顾问人员的建议，购买了股票，后该股票价格下跌，杨某出现亏损，故向内蒙古证监局致电投诉营业部严重影响其投资决策，致使发生亏损，要求营业部赔偿其损失并改善服务质量。……《查看更多》

违规代客理财风险警示及案例

某券商营业部前员工A（持证券经纪人执业证书）私下与该营业部客户B签订合作理财协议，约定由其对客户账户内60万资金进行证券买卖操作，委托期限为12个月。合同期内，账户如产生超过20%盈利，其享有盈利部分的20%，若盈利不超过20%则盈利全部为客户所有；如亏损超过20%，客户有权终止该协议或让其免费为其服务直到盈利为止。……《查看更多》

在深交所对创业板公司股票作出终止上市决定后，持有公司股票的投资者是否还能继续交易？

创业板上市公司股票被深交所根据财务类强制退市、规范类强制退市、重大违法强制退市的规定作出终止上市决定后，自公告终止上市决定之日起5个交易日后的次一交易日复牌，进入退市整理期。退市整理期共15个交易日，持有公司股票的投资者可以在退市整理期卖出所持股票。退市整理期届满后，公司股票摘牌。投资者需注意，创业板上市公司股票被深交所根据交易类强制退市的规定作出终止上市决定的，不进入退市整理期，公司股票在深交所作出终止上市决定后的15个交易日内摘牌。

非法证券期货活动会给投资者带来什么风险？

非法证券期货活动是一种典型的涉众型违法犯罪活动，严重干扰正常的经济金融秩序，破坏社会和谐稳定。不法分子往往使用虚假身份和虚假信息，通过夸大宣传、承诺收益等手段，以各种形式作掩护，引诱投资者上当受骗。不法分子骗取投资者钱财后，往往立即挥霍一空，或者逃之夭夭，投资者损失难以追回。需要注意的是，投资者参与非法证券期货活动不受法律保护。根据1998年国务院发布的《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第18条规定，“因参与非法金融业务受到的损失，由参与者自行承担”。投资者如果参与非法证券期货活动，将面临“责任自负，损失自担”的结果。在网络投资兴起的年代，一定要看清平台是否合规，不要盲目跟风，更不要相信任何陌生人给你推荐的外汇、期权平台。这些不法的公司诈骗方式还有许多，而且在不断的出现新骗局。所以一定要选择正规的投资渠道，擦亮眼睛，全方位预防骗局，提高警惕，防止被骗！

朋友向我推荐一款私募基金，有较高的预期收益率，我不确定该私募基金是否合法，请问我该怎么验证？

我们建议您在投资购买私募基金之前，应到中国证券投资基金业协会网站（www.amac.org.cn）首页“信息公示”栏目，查询该款私募基金是否已经备案，然后根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法规核实该私募基金是否依法合规，做到谨慎投资。

最近频繁接到电话，对方向我推荐能捕捉“黑马股”的软件，我能购买吗？

根据国家规定，只有经中国证监会许可、取得证券投资咨询业务资格的证券公司和证券投资咨询机构，才可以向投资者销售“荐股软件”。投资者可以去中国证监会网站（www.csrc.gov.cn）首页“机构名录”栏目、中国证券业协会网站（www.sac.net.cn）首页“信息公示”栏目，查询核实向您销售“荐股软件”的，是不是合法的证券经营机构。投资者在收到此类电话时，应当先对软件和推荐机构进行必要了解后，谨慎购买。此外，“荐股软件”是提供证券投资咨询服务的一种方式，可以提供一些咨询信息或投资建议，供您投资决策时参考，不可能捕捉到所谓“黑马股”，更不能保证您只赚不赔。如果有人向您宣传，说他的“荐股软件”能捕捉“黑马股”，保证您用了以后一定能赚钱，那是在“忽悠”您，请您千万不要上当受骗。

投资者投资相关交易产品，应该从哪些方面注意保护自己的资金安全？

投资者投资相关交易产品，资金安全是首先要考虑的，要保护自身的资金安全，一是要选择合法的交易平台开展交易，防止非法交易风险；二是要认真查看交易场所的交易规则，尤其要关注资金的存管保管制度，一般来说由正规的清算机构实行统一清算的交易场所，资金安全不经过交易场所，资金相对安全，如果没有集中清算，至少保证资金的银行第三方存管监管制度（需要说明的是如果仅仅是资金保存在银行，并不足以保证资金安全），如果没有资金的第三方存管监管制度，直接由交易场所的经纪会员或者交易场所保存交易资金，投资者就应当对资金安全保持合理的怀疑；三是投资者需要安全保存自己的交易、资金账户的密码，不要把密码交给所谓的投资顾问、理财顾问保管，避免出现资金被窃取的现象发生，确保自身的资金安全；四是关注交易账户的资金情况，发下资金被骗取或者盗取的，要立即向公安机关和交易场所监管机关报案或者投诉。

投资者应关注上市公司的哪些信息，该如何查询？

投资者应关注上市公司的如下信息：公司的发展战略、法定信息披露及其说明、公司依法可以披露的经营管理信息、公司依法可以披露的重大事项、企业文化建设、公司的其他相关信息。投资者欲了解上市公司的信息，应当在指定信息披露的媒体进行查询，对于网上论坛、其他网站的传闻、所谓“内幕消息”等资讯应谨慎对待，切勿盲听盲从。投资者可以从以下正规渠道获取上市公司披露的信息：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《金融时报》、《证券市场周刊》、上海证券交易所官网、深圳证券交易所官网等，或通过投资者互动平台对话上市公司获取信息。

最近经常看到提供炒股或炒期货资金的配资广告，声称投入1万元便可使用5－10万元进行股票投资或期货交易，做到以小资金获取大收益，我能参与么？

根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经中国证监会批准后方可经营融资融券业务；按照中国证监会规定，期货公司及其从业人员不得从事配资业务，也不得以任何方式参与配资业务。股票和期货是高风险金融产品，投资者进行股票投资或期货交易，应当通过依法设立的证券公司或期货公司进行。投资者务必保持理性心态，增加风险防范意识，始终将风险控制在自己可承受范围内，慎重参与社会上的配资业务，以免上当受骗或造成自己难以承受的损失。

作为上市公司应该如何加强投资者关系管理，做好投资者保护？

上市公司与投资者的关系是相互促进、互利共赢的。接受《证券日报》记者采访的上市公司董秘和证券代表表示，保护投资者最重要的是提升公司质量，并且进行高质量的信息披露；加强与投资者沟通，维护投资者利益。伟明环保董秘程鹏对《证券日报》记者表示，保护投资者，根本上要提升企业行业地位和核心竞争力，进行高质量信息披露，对公司的投资逻辑也要简明扼要地向市场传播，引导投资者以价值为基础开展投资交易。就上市公司日常工作来看，程鹏总结为三方面：首先，做好公司主业经营，将经营情况向全体投资者进行公平、准确和完整的披露；其次，在市场情绪或结构化原因导致的与公司合理投资价值不相符的股价较大波动时，通过回购、增持等主动作为对市场进行引导，充分保护投资者利益；最后，通过互动平台等多种途径与各类投资者保持及时的沟通联系，答疑解惑。

在深交所对创业板公司股票作出终止上市决定后，持有公司股票的投资者是否还能继续交易？

非法证券期货活动会给投资者带来什么风险？

朋友向我推荐一款私募基金，有较高的预期收益率，我不确定该私募基金是否合法，请问我该怎么验证？

最近频繁接到电话，对方向我推荐能捕捉“黑马股”的软件，我能购买吗？