2021年是中国共产党建党100周年,是“十四五”开局之年,防范遏制非法证券活动任务艰巨、责任重大。我司为贯彻落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》有关要求,进一步做好防范非法证券活动宣传工作,倡导“合规、诚信、专业、稳健”证券行业文化,保护投资者合法权益,根据中国证监会相关工作要求,我司为配合中国证券业协会联合“中证协投资者之家”互联网投教基地开展的防范非法证券宣传月活动,积极开展《警惕团伙作案 勿入非法证券投资圈套》主题防范遏制非法证券活动专题活动。

防非宣传月案例篇之股市黑嘴

林某在某财经频道(电视台和广播电台)股票投资栏目担任股票分析嘉宾。林某与朱某约定,朱某先用自己的证券账户买入A股后进行锁仓,而后根据利润约定分配比例。此后,在股票投资栏目中,林某直接点名A股票名称,详细描述股票特征,对股票进行正面评价,鼓动、暗示投资者买进。一些中小投资者对电视节目或广播电台专家的分析深信不疑,便听从林某建议跟风进场。林某大力鼓吹几日后,让朱某拋售股票,将股票全部卖出进行牟利,投资者高位接盘,一直深套其中。……《查看更多》

防非宣传月案例篇之非法荐股

王某以“杭州A信息服务有限公司”名义,通过手机、微信群发布“牛股推荐”等消息,拉赵某进微信群。微信群里有100余人,90余人为王某的托。在微信群里,王某经常发布“拥有内幕消息”、“短期可翻倍”等消息,群中的托随之附和,吸引赵某眼球,并诱使赵某缴纳10万元“会员费”,接受其“荐股服务”。赵某购买其所推荐股票后,不仅未获取高回报,反而股票被套,遂要求退费,却被告知还有精英群,能跟着某大佬买,短期不仅能解套还能发财。赵某再次缴纳20佘万的会员升级费……《查看更多》

防非宣传月案例篇之场外配资

陈某通过微信、QQ、交友网站等途径结识了一些“好友”, 这些“好友”通过邀请其加入某些微信群、QQ群,群里有“老 师”、“大师”指导交易。群里的“老师”说公司可提供配资业务,“可配资金1-10倍,杠杆操作期限1-12个月”“超低利息,佣金万二,单只股票可满仓让收益100%翻倍”。陈某在“老师”的指导下,在平台上进行了充值,转入了对方指定的个人银行账户,或者是对方指定的微信、支付宝等第三方支付平台的相关账户。陈某在充值配资并交易一段时间后,“血本无归”,同时……《查看更多》

防非宣传月案例篇之非法发行股票

A公司以“环岛发电空气储能项目”为幌子,宣称即将在纳斯达克上市,在24个省市设立代理点,层层代理叫卖该公司原始股。A公司设置的投资门槛仅为2.5万元,对外宣称的回报最高可达20倍,有意入股者甚至还可以代理销售股权,介绍他人投资可以立即获得2%的回扣。……《查看更多》

防非宣传月案例篇之非法集资

2014年3月,徐某伙同蔡某成立了A资本管理有限公司(简称“A公司”),2014年6月4日,在中国证券投资基金业协会(简称“协会”)登记为私募基金管理人,由徐某担任该私募基金管理人的法定代表人,蔡某担任合规风控负责人。在资金募集的筹备过程中,徐某联系了某国有银行支行大堂经理高某,商定由高某负责提供客户并募集资金,约定以吸收资金总量的2.5%作为高某的提成比例。……《查看更多》

防非宣传月案例篇之个股期权

何某等人购买大量手机、作案微信号,大批量添加投资者微信,将投资者拉进组建的微信群内,并结合直播间课程,先向投资者推荐股票,后以行情不好等理由向投资者推荐个股期权。投资者在某交易平台注册账户并入金,在直播间“老师”喊单指导下,重仓购入平台上的期权。何某等人将虚假盈利截图发给投资者,以投资者投资失败导致亏损的假象迷惑投资者。投资者“投资亏损”的钱款实际被何某等与平台方以事先约定的比例进行分赃。……《查看更多》

防非宣传月案例篇之老年人入坑非法集资

刚刚退休的李大爷参加了一次免费旅游活动,和30多位老人一起到度假村吃喝玩乐一天。活动中,工作人员告诉他们公司专门投资了养老项目,度假村旁边正在扩建,既可租赁又可销售,也可先租后售。签订合同后,还可按销售产品预售款16%至19%的比例向客户返还高额推广费,合同到期后将还本付息。一听有这样的好事,李大爷一行人纷纷签订购买合同,心里盘算着能早日入住度假村。殊不知,公司早已携款跑路,养老变“坑老”。……《查看更多》

套利交易与投机交易的区别是什么?
套利交易是同时进行一买一卖,是双边交易。投机是指单边买进(卖出)期货合约,属于单边交易。套利交易是一种相对低风险的交易策略,持仓风险远低于单边投机交易。
如何了解私募基金的基本信息?
为方便广大投资者对私募基金信息进行查询,中国基金业协会再官方网站上搭建了私募基金分类公示平台,按照私募基金管理人登记的信息对私募基金进行分类公示。通过这个平台投资者可以了解私募基金管理人的综合信息,尽可能减少信息的不对称和投资中的盲目、冲动。
最近,有一些互联网平台宣传他们可以提供场外个股期权交易服务,请问普通投资者能参与吗?
一些互联网平台通过网站、微信公众号、群组等方式招揽客户,为投资者提供场外个股期权交易服务。投资者无需开通证券账户,不必进行视频认证,仅提供身份证号和银行账户即可完成注册进行操作。这些平台没有相应的金融业务资质,内控合规机制不健全,权利金要求过高,缺乏资金第三方存管机制,存在明显风险隐患。投资者通过这些平台参与场外个股期权交易,存在较大的风险,若平台存在欺诈行为或者发生“跑路”等风险事件,自身权益难以保障。请投资者高度警惕,不轻信、不参与,以免上当受骗,遭受损失。
受到非法证券期货活动侵害后如何处理?
根据国家有关规定,非法证券期货活动的查处和善后处理由地方人民政府负责。投资者应妥善保管好合同、汇款单、银行流水等凭证以及通话短信记录、交易记录等材料,提供给地方政府有关部门,以便其查处非法证券期货活动,维护自身合法权益。如果非法证券活动构成犯罪,被害人应当通过公安、司法机关行使追赃程序追偿;如果非法证券期货活动仅是一般违法行为而没有构成犯罪,当事人符合民事诉讼法规定的起诉条件的,可以通过民事诉讼程序请求赔偿。在此,特别提醒您,不法分子骗取您的钱财后,往往立刻挥霍一空,或者逃之夭夭,您的损失往往是追不回来的。请您务必保持理性投资心态,珍惜自己的钱财,主动远离非法证券期货活动,谨防上当受骗。
一些交易场所开展保证金交易,普通消费者投入极少量本金,就能通过拆借,用更多钱“借钱交易”,这种高杠杆的交易方式有什么风险?
保证金交易是一些交易场所常用的一种交易机制,具有杠杆作用,如果保证金比例过低,杠杆可能很高,可以实现用较小的金额实现较大的收益,但收益和风险都是成正比的,收益高也同时意味着风险大。普通投资者如果不了解杠杆交易的风险,盲目将全部身家开展高杠杆交易,可能出现本金亏光的情况,导致投资者“血本无归”。
投资者投资相关交易产品,应该从哪些方面注意保护自己的资金安全?
投资者投资相关交易产品,资金安全是首先要考虑的,要保护自身的资金安全,一是要选择合法的交易平台开展交易,防止非法交易风险;二是要认真查看交易场所的交易规则,尤其要关注资金的存管保管制度,一般来说由正规的清算机构实行统一清算的交易场所,资金安全不经过交易场所,资金相对安全,如果没有集中清算,至少保证资金的银行第三方存管监管制度(需要说明的是如果仅仅是资金保存在银行,并不足以保证资金安全),如果没有资金的第三方存管监管制度,直接由交易场所的经纪会员或者交易场所保存交易资金,投资者就应当对资金安全保持合理的怀疑;三是投资者需要安全保存自己的交易、资金账户的密码,不要把密码交给所谓的投资顾问、理财顾问保管,避免出现资金被窃取的现象发生,确保自身的资金安全;四是关注交易账户的资金情况,发下资金被骗取或者盗取的,要立即向公安机关和交易场所监管机关报案或者投诉。
套利交易与投机交易的区别是什么?
套利交易是同时进行一买一卖,是双边交易。投机是指单边买进(卖出)期货合约,属于单边交易。套利交易是一种相对低风险的交易策略,持仓风险远低于单边投机交易。
如何了解私募基金的基本信息?
为方便广大投资者对私募基金信息进行查询,中国基金业协会再官方网站上搭建了私募基金分类公示平台,按照私募基金管理人登记的信息对私募基金进行分类公示。通过这个平台投资者可以了解私募基金管理人的综合信息,尽可能减少信息的不对称和投资中的盲目、冲动。
最近,有一些互联网平台宣传他们可以提供场外个股期权交易服务,请问普通投资者能参与吗?
一些互联网平台通过网站、微信公众号、群组等方式招揽客户,为投资者提供场外个股期权交易服务。投资者无需开通证券账户,不必进行视频认证,仅提供身份证号和银行账户即可完成注册进行操作。这些平台没有相应的金融业务资质,内控合规机制不健全,权利金要求过高,缺乏资金第三方存管机制,存在明显风险隐患。投资者通过这些平台参与场外个股期权交易,存在较大的风险,若平台存在欺诈行为或者发生“跑路”等风险事件,自身权益难以保障。请投资者高度警惕,不轻信、不参与,以免上当受骗,遭受损失。
受到非法证券期货活动侵害后如何处理?
根据国家有关规定,非法证券期货活动的查处和善后处理由地方人民政府负责。投资者应妥善保管好合同、汇款单、银行流水等凭证以及通话短信记录、交易记录等材料,提供给地方政府有关部门,以便其查处非法证券期货活动,维护自身合法权益。如果非法证券活动构成犯罪,被害人应当通过公安、司法机关行使追赃程序追偿;如果非法证券期货活动仅是一般违法行为而没有构成犯罪,当事人符合民事诉讼法规定的起诉条件的,可以通过民事诉讼程序请求赔偿。在此,特别提醒您,不法分子骗取您的钱财后,往往立刻挥霍一空,或者逃之夭夭,您的损失往往是追不回来的。请您务必保持理性投资心态,珍惜自己的钱财,主动远离非法证券期货活动,谨防上当受骗。

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